סיכום מדריך לדרישות הגשה והודעות המתייחסות למנפיקים הרשומים ב-Amex
מעודכן נכון ל-22 במרץ, 2006
הגשה אלקטרונית של חומר לרשות לניירות ערך (SEC) באמצעות EDGAR עונה על דרישת ההגשה של Amex. X בטור ה-EDGAR מציין חומר שניתן להגיש כעת ל-SEC באמצעות EDGAR. במידה והחומר להגשה או לתיוק ב-Amex לא מוגש גם ל-SEC באמצעות EDGAR, על המנפיקים לספק ל-Amex שלושה (3) עותקים של החומר. ביחס לכל פריט המיועד להגשה או לתיוק ב-Amex יש לפנות למספר הסעיף ב- מדריך לחברה של Amex. עבור הדרכה נוספת, המנפיקים יכולים ליצור קשר עם האנליסט לדרישות רישום שהוקצע להם.
| פריט | מספר הסעיף במדריך לחברה | התאריך בו יש להגיש ל-Amex | EDGAR |
|---|---|---|---|
| הארכת תאריך הפקיעה של כתב אופציה | 105, 920 | לפחות חודשיים, אבל בכל מקרה לא פחות מ-20 יום לפני הפקיעה. | |
| שינוי במספר כתבי האופציה התקפים (עבורם מניות הנסחרות בעיקר בארה"ב מהוות 25% או יותר מערך המדד המסתתר) | 106 | לא יאוחר מ-4:30 אחר הצהריים לפי שעון החוף המזרחי ביום הקובע עבור ערך יישוב כתבי האופציה. | |
| אישור ניהול תאגיד שנתי | 121 | לא יאוחר מ-30 יום לאחר הישיבה השנתית. | |
| בקשת רישום נוסף ומסמכים תומכים | 306, 331 | לפחות שבוע או שניים לפני התאריך המיועד להנפקת המניות. | |
| הקצאת זכויות חתימה | 340 |
מייד (לאחר תאריך אפקטיבי של ה-Registration Statement.
('33 Act) |
|
| הודעת ביטול | 350 | כשמתקבלת החלטה לבטל את סמכות האופציות. | |
| הודעות לעיתונות על התפתחויות משמעותיות בתאגיד והצהרות ביניים | 401, 402, 623, 920(א), 922, 923 |
מייד. | X |
| הודעה על דיווידנד | 502, 503, 504 | לפחות עשרה ימים לפני התאריך הרשום. | |
| החלפת רואי חשבון | 603 | מייד (לפני הגשת טופס K-8). | |
| אי קיום | 604 | מייד. | |
| דו"ח שנתי (34' Act) |
610, 611, 701 | לפחות עשרה ימים לפני הישיבה השנתית, אבל לא יאוחר מארבעה חודשים לאחר סוף שנת הכספים. | X |
| בקשה להארכת זמן עבור דו"ח שנתי | 612 | לפחות שבועיים לפני סוף תקופת ארבעת החודשים להגשה. | בקשה להארכת זמן עבור דו"ח שנתי. |
| דו"חות רבעוניים ודברי דואר אחרים | 623 | בעת השליחה לבעלי המניות. | דו"חות רבעוניים ודברי דואר אחרים |
|
הצהרת ייפוי כוח, טפסי ייפוי כוח וחומרי מכירה אחרים
('34 Act) |
701 | בעת החלוקה לבעלי המניות (לפחות 20 יום לפני ישיבת בעלי המניות) אלא אם כן, הוגש אלקטרונית ל-SEC. | X |
| הודעה על ישיבת בעלי מניות | 701, 703 | לפחות 10 ימים לפני ישיבת בעלי המניות. | |
| קביעת תאריך דיווח | 703 | לפחות 10 ימים לפני תאריך הדיווח. | |
| עצירת ישיבה שנתית | 704 | מייד. | |
| אי-התאמה משמעותית עם תקני רישום ניהול תאגיד | 801 | מייד. | |
| הפסקת עצמאותו של חבר ועדת הביקורת | 803(א) | מייד. | |
| אי-התאמה משמעותית עם דרישות דירקטורים עצמאיים וועדת הביקורת | 803(ב) | מייד. | |
| שינוי בצורה או מהות ניירות הערך | 920(א) | 20 יום לפני השינוי. | |
| שינוי באופי הכללי של העסק | 920(ב) | מייד. | |
| שינוי במנהלים והדירקטורים | 921 | מייד. | |
| פריסה משמעותית של נכסים או מניות | 922 | מייד. | |
| שינוי בעירבון | 923 | מייד. | |
| פיקדון מניות | 924 | מייד. | |
| ידע על פיקדון מניות מוצע או בפועל | 924 | מייד. | |
| שינוי שם | 930 | לפני התאריך המוצע להגשת התיקון; ומיד לאחר הגשת התיקון. | |
| שינוי בערך הנקוב | 940 | לפני התאריך המוצע להגשת התיקון; ומיד לאחר הגשת התיקון. | |
| הצהרות רישום ותיקונים לאחר מכן ('33 Act and '40 Act) |
1101 | במקביל להגשה ל-SEC. | X |
| תשקיפים ('33 Act) |
1101 | במקביל להגשה ל-SEC. | X |
|
תקנה 497, הגשה על ידי חברות השקעה
('33 Act) |
1101 | במקביל להגשה ל-SEC. | X |
| טפסים F-20, F-40 ו-K-6 והתיקונים לטפסים אלו ('34 Act) |
1101 | במקביל להגשה ל-SEC. | X |
|
טפסים K-8, K-10, Q-10, ו-12b-25 והתיקונים לטפסים אלו
('34 Act) |
1101 | במקביל להגשה ל-SEC. | X |
| דו"חות בעלות על טפסים 3, 4 ו-5 ('34 Act) |
1101 | במקביל להגשה ל-SEC. | X |
| מפרט D13 ו-G13 (5% מהמחזיקים) ('34 Act) |
1101 | דיווח בעל-פה נדרש בכל פעם שהמנפיק מגלה ש-D13 או G13 עומד להיות מוגש או כבר הוגש. | X |
| טפסים 6-S, 2-B8-N, ו-2-F24 ('40 Act) |
1101 | במקביל להגשה ל-SEC. | X |
| טופס N-SAR ('40 Act) |
1101 | במקביל להגשה ל-SEC. | X |
| טופס N-CSR ('40 Act) |
1101 | במקביל להגשה ל-SEC. | X |
| טופס N-CSRS ('40 Act) |
1101 | במקביל להגשה ל-SEC. | X |
| Form N-30D ('40 Act) |
1101 | במקביל להגשה ל-SEC. | X |
